银保监会连开9张罚单:罚金接近2000万,六大行均在列-银行频道-和讯网
中国银行、工商银行罚单金额最高,均为270万;此外,农业银行领两份罚单,共430万元。  5月9日,银保监会连发9张行政处罚单。别离派送给中国银行、工商银行、农业银行、交通银行、建设银行、光大银行(601818,股吧)、邮政储蓄银行8家银行,六家国有大行均在列。  依据银保监会发表,上述银行均因监管标准化数据(EAST)体系数据质量及数据报送存在相应的违法违规行为,违反了《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十七条和相关内控办理、审慎运营规则,被开出不同金额的罚单,算计被罚1970万元。  其间,中国银行、工商银行单张罚单被罚金额最多,均为270万;此外,农业银行有两份罚单,罚金430万元。  详细来看,交通银行因存在理财产品数量漏报;资金买卖信息漏报严峻;买卖融资事务漏报;信贷事务担保合同漏报;分户账明细记载应报未报;分户账账户数据应报未报;要害且应报字段漏报或填写过错等七大问题被罚260万元。  光大银行因存在分户账明细记载应报未报;要害且应报字段漏报或填写过错;向检查组供给与现实不符的资料;账户设置不能照实反映事务实践等四方面问题被罚160万元。  中国银行因存在理财产品数量漏报;资金买卖信息漏报严峻;买卖融资事务漏报;分户账明细记载应报未报;分户账账户数据应报未报;要害且应报字段漏报或填写过错等六项违法违规行为,被罚款270万元。  工商银行因触及理财产品数量漏报;资金买卖信息漏报严峻;信贷财物转让事务漏报;借款核销事务漏报;分户账明细记载应报未报;分户账账户数据应报未报;托付借款事务应报未报;要害且应报字段漏报或填写过错等八方面违法违规行为,被罚款270万元。  邮储银行因存在以下七种违法违规行为:资金买卖信息漏报严峻;借款核销事务漏报或错报;买卖融资事务漏报;分户账明细记载应报未报;分户账账户数据应报未报;错报总账会计数据;要害且应报字段漏报或填写过错,算计被罚190万元。  中信银行(601998,股吧)因为理财产品数量漏报;信贷财物转让事务漏报;买卖融资事务漏报;分户账明细记载应报未报;分户账账户数据应报未报;要害且应报字段漏报或填写过错等六大违规行为,被累计罚款160万元。  建设银行因监管标准化数据(EAST)体系数据质量及数据报送存在资金买卖信息漏报严峻;信贷财物转让事务漏报;银行承兑汇票事务漏报;买卖融资事务漏报和错报;分户账明细记载应报未报;分户账账户数据应报未报;要害且应报字段漏报或填写过错等七项违法违规行为,被罚230万元。  农业银行因存在资金买卖信息漏报严峻;信贷财物转让事务漏报;买卖融资事务漏报;分户账明细记载应报未报;分户账账户数据应报未报;要害且应报字段漏报或填写过错等违规行为,算计被罚230万元。  此外,农业银行还因存在 “两会一层”境外组织办理履职不到位;国别危险办理不满足监管要求;信贷资金被移用作保证金;未将集团成员归入集团客户一致授信办理,违反了《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十六条和相关内控办理、审慎运营规则,罚款算计200万元。

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注